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2026年证券从业资格模拟卷七十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构，无需公司内部实施。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司其他客户资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以为没有担保的融资融券业务提供资金。

C.融资融券业务的客户信用风险控制指标不得低于150%。

D.融资融券业务的保证金比例不得低于50%。

4.证券公司发行金融债券，应当符合的条件不包括（）。

A.具有良好的公司治理结构。

B.近三年财务状况良好，最近一年末净资产不低于人民币20亿元。

C.累计债券余额不超过公司净资产