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北交所新股交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《公司法》《证券发行与交易管理办法》等国家法律法规，参照交易所上市规则及相关业务指引，结合企业参与北京证券交易所（以下简称“北交所”）新股交易的业务实践与风险管理需求，为规范新股交易行为，防控交易风险，提升合规管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖北交所新股认购、交易、信息披露、资金管理等全流程业务场景，以及涉及新股交易的各类决策、操作及监督活动。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）“新股交易专项管理”指公司围绕北交所新股交易业务，通过制度约束、流程规范、风险防控、监督考核等手段，实现交易行为合规、风险可控、效率优化的管理体系。

（二）“交易专项风险”指因市场波动、操作失误、信息不对称、系统故障、违规行为等因素，可能导致公司资金损失、声誉受损或法律责任的潜在威胁。

（三）“合规要求”指公司依据法律法规、监管规定及内部制度，对新股交易各环节应遵循的行为规范、操作标准及审批程序。

第四条新股交易专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理制度覆盖新股交易的各业务环节及所有参与人员，不留监管盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责与操作责任，确保责任可追溯。