原创力文档2026年证券从业《证券发行与承销》案例分析卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.某公司拟发行可转换债券，根据《证券法》规定，发行可转换债券的公司必须具备的条件之一是（）。
A.最近三年连续盈利
B.最近三年财务报表无重大问题
C.最近三年无重大违法违规行为
D.最近三年无重大诉讼或仲裁
2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。
A.帮助发行人制定发行方案
B.进行市场宣传和推广
C.确保发行过程中的合规性
D.直接管理发行人的日常运营
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