金融行业投行部投行分析师IPO申报流程手册.docx

金融行业投行部投行分析师IPO申报流程手册

第1章投行分析师申报基础与合规准备

1.1行业准入资格与执业合规审查

分析师必须首先通过所在券商集团或母公司的内部资格认证考试，并持有有效的《证券分析师执业资格证书》，该证书需在有效期内，且每两年需参加一次继续教育以维持执业资格。在申报IPO项目前，需确认自身具备所申报行业的深度研究资质，例如对于硬科技或生物医药领域，分析师需额外完成相关行业图谱绘制与前沿技术趋势的专项认证。

系统内需实时核查分析师是否存在“禁入”情形，包括是否曾在近三年内担任过被监管处罚机构的高级管理人员，或是否持有其他未申报项目的未公开承诺函。对于涉及跨境业务