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202年证券从业资格考试证券发行与承销含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心要义是（）。

A.发行人必须符合特定的发行条件

B.发行人提交全面的真实准确信息，由市场决定是否发行

C.发行人需获得监管机构的最终批准才能发行

D.由主承销商对发行人进行实质审查

2.下列关于招股说明书表述错误的是（）。

A.是发行人向中国证监会申请发行证券的必备法定文件

B.必须由具有证券从业资格的会计师事务所出具验证意见

C.应当对发行人的基本情况、发行证券的种类、范围及募集资金运用等作出真实、准确、完整的说明

D.在提交中国证监会注册前不得少于两个月

3.发行人申请首次公开发行股票，其最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币（）元的，不存在发行人权益被侵害的情形。

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

4.证券公司从事证券发行承销业务，应当建立健全（），明确部门职责，确保发行承销业务与证券公司其他业务严格分离。

A.风