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金融证券行业合规部合规员合规管理检查手册（执行版）

第1章

合规组织架构与职责体系

1.1合规委员会运作机制

合规委员会由董事长或总经理担任主任委员，通常设委员5-7名，其中外部董事占比不低于40%，确保决策层具备独立的合规视角。委员会每季度召开一次例会，审议年度合规计划、重大风险事项报告及合规预算执行情况，决议需经全体委员过半数通过方可生效。

委员会下设合规风险管理委员会和合规监督委员会，前者负责重大风险研判，后者负责日常合规检查与问责，实行“双委员”制，确保监督无死角。建立合规委员会决策事项清单，明确包括战略合规调整、重大案件处理、合规文化宣贯等6类核心事项，实行“一票否决”制，重大合规事项必须上会审议。严格执行合规委员会决议的跟踪落实机制，指定一名专职联络员负责将决议转化为具体行动项，并在5个工作日内完成阶段性汇报，确保决议落地不走样。

定期向董事会提交《合规委员会履职报告》，包含合规风险评级变化、重大合规事件处理情况及合规体系建设成效，形成闭环管理。

合规部内部部门设置遵循“条线垂直管理”原则，设立合规管理办公室作为归口部门，下设合规政策部、合规检查部、合规培训部及合规科技部四个职能小组。合规政策部负责起草并修订《合规管理办法》、《合规操作指引》等制度文件，确保制度设计符合监管要求，且制度发布后需经法务部审核。

合规检查部承担日常监督检