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202年基金从业资格监管操作含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个选项最符合题意，请将正确选项的字母填在题干后的括号内。每题1分，共40分）

1.中国证券投资基金业协会在基金监管中主要扮演的角色是（）。

A.行政处罚

B.自律管理

C.资格许可

D.日常经营监督

2.下列关于基金管理人内部控制目标的表述，错误的是（）。

A.保障资产安全

B.提高经营效率

C.防范经营风险

D.最大化股东利益

3.基金募集过程中，基金管理人进行投资者风险承受能力评估时，主要目的是（）。

A.判断投资者财务状况

B.确定投资者投资期限

C.了解投资者风险偏好，进行适当性匹配

D.规避基金管理人的合规风险

4.基金信息披露的“及时性”原则要求，基金信息披露应当在（）之前进行。

A.信息生成之日

B.重大事件发生之日

C.投资者知悉之日

D.法规要求的特定时间

5.下列不属于基金投资运作中需遵守的投资比例限制的是（）。

A.同一基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

B.基金管理人管理的全部基