2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》重点卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.向投资者提供发行证券的详细信息

C.组织投资者进行路演和推介

D.直接决定证券的发行价格

2.在证券发行过程中，哪个阶段通常涉及对发行人财务状况的全面审查？

A.提交发行申请

B.承销协议签订

C.发行人尽职调查

D.证券上市交易

3.下列哪种证券发行方式通常适用于大型企业或政府机构？

A.集合竞价发行

B.网上竞价发行

C.定价发行

D.预先定价发行

4.在证券承销过程中，承销商与发行人签订的协议中，通常不包括以下哪项内容？

A.承销费用

B.承销期限

C.发行证券的种类和数量

D.投资者的风险偏好

5.证券发行过程中，哪个环节是确保发行证券合法合规的关键步骤？

A.发行公告

B.尽职调查

C.路演推介

D.证券登记

6.证券发行中的“绿鞋机制”主要目的是什么？

A.提高发行价格

B.增加发行量

C.保护投资者利益

D.减少承销风险

7.