2026期货从业考试 期货法律讲义21、期货经营机构的业务规范（一）.pdfVIP

第第21讲讲期货经营机构的业务规范（一）期货经营机构的业务规范（一）

第四节第四节期货期货经营机构的业务规范经营机构的业务规范

本节考点本节考点

1期货公司展业的一般要求

2期货经纪业务及其监

3期货投资咨询业务及其监

4资产管理业务及其监

5风险管理业务及其监

6中间介绍业务及其监

一、一、期货公司展业的一般要求期货公司展业的一般要求

（一）投资者适当性管理制度

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知

识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。

期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的

约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。

（二）业务公示及投诉处理制度

期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程，提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网

站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投