2026期货从业考试 期货法律讲义18、期货经营机构的设立、变更与终止（三）.pdfVIP

第第18讲讲期货经营机构的设立、变更与终止（三）期货经营机构的设立、变更与终止（三）

二、二、期货公司的变更期货公司的变更

（一）股权变更

期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准应当经中国证监会批准：

（1）变更控股股东、第一大股东变更控股股东、第一大股东；

（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的以上，且涉及境外股东的。

除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经

期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

期货公司变更股权有上述所列情形的，应当具备下列条件：

（1）拟变更的股权不存在被冻结等情形；

（2）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；

（3）涉及的股东符合《期货公司监督管理办法》关于主要股东、控股股东、第一大股东、境外股东、有关联关系的

股东相关规定的条件。

期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》所列情形的，应当提交下列相关申请材料：

（1）申请书；

（2）关于变更股权的决议文件；

（3）股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司