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202年基金从业资格考试基金合规管理要点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.基金合规管理的核心原则是（）。

A.客户利益优先

B.投资收益最大化

C.市场份额优先

D.控制运营成本

2.根据基金法律法规，基金管理人的合规负责人应当由（）担任。

A.财务总监

B.首席运营官

C.首席投资官

D.总经理

3.下列关于基金销售适用性的表述，错误的是（）。

A.基金销售机构应建立投资者适当性管理制度

B.应当了解投资者的风险承受能力

C.应当向投资者推荐所有类型的基金产品

D.应当根据投资者的风险承受能力推荐合适的基金产品

4.基金信息披露的“准确性”原则要求信息披露内容必须真实、准确，不存在（）。

A.夸大或者虚假陈述

B.误导性陈述

C.投机性陈述

D.以上都是

5.基金关联交易的特别规定要求，关联交易的价格或收费不符合（）的，关联方应当回避。

A.市场独立原则

B.市场优先原则

C.内部决策原则

D.成本效益原则

6.基金估值核算的基本原则是（）。