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202年基金从业资格考试证券投资基金基础知识私募基金法规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将正确选项的字母填在题干后面的括号内）

1.下列关于基金市场法规体系的表述中，正确的是（）。

A.基金市场的所有活动均由基金行业协会进行自律管理

B.《中华人民共和国证券法》是基金市场的基本法律，为基金发行、交易、运作等提供了全面的法律依据

C.基金市场的监管主要依靠市场主体的自我约束和规范

D.基金行业协会制定的规则具有与证监会规章同等的法律效力

2.依据《证券投资基金法》，基金管理人、托管人的基金资产，不得用于（）。

A.对外担保

B.向基金份额持有人分配收益

C.保存基金财产

D.支付基金运营费用

3.下列关于基金管理人的内部控制制度的表述中，不正确的是（）。

A.内部控制制度应覆盖基金运作的各个方面

B.基金管理人高级管理人员应对内部控制制度的有效性负责

C.内部控制制度的建立应成本最低

D.内部控制制度应定期进行评估和修订

4.基金销售机构在销售基金产品时，履行投资者适当性管理的首要步骤是（）。

A.对基金产品进行风险等级评估