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2026年证券从业资格证券市场基本法律法规考后估分

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据《公司法》的规定，有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。公司规模较小或者股东人数较少的，可以不设监事会，设一至二名监事，但是应当在公司章程中载明。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.某股份有限公司注册资本为人民币1亿元，其将减少注册资本。根据《公司法》规定，该公司作出减少注册资本决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.四分之三

3.证券公司代销金融产品，应当遵循（）原则，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户。

A.客户利益优先

B.勤勉尽责

C.诚实守信

D.自愿、公平、等价有偿

4.根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订（）。

A.代销协议

B.包销协议

C.承销协议

D.买卖协议

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本不得低于人民币（）。

A.5000万元