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2025年CFA《道德与专业标准》练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

指示：请仔细阅读以下情景，并根据您对CFA《道德与专业标准》的理解，选择最符合道德要求的行动或判断。

情景一：

您是XYZ投资公司的首席投资官（CIO）。公司董事会最近批准了一项创新性的投资策略，该策略涉及大量使用未公开信息来源进行短期交易。董事会主席暗示，如果该策略能带来丰厚回报，他将获得显著的奖金提成。作为CIO，您了解到该策略的有效性尚不明确，且其依赖的信息来源可能违反了CFA协会的规定。您还知道，您的一位长期好友，也是公司的一名交易员，将主要负责执行该策略。

问题1：在这种情况下，您最应该采取的行动是？

A.接受董事会的策略指令，并让好友负责执行，因为这是董事会的决定，并且您的友好关系不应影响您的工作。

B.向好友明确指出该策略可能涉及使用未公开信息，但允许他自行判断是否执行，因为最终执行是他的责任。

C.向公司合规部门报告该策略和其信息来源的潜在合规风险，同时私下告知好友该策略可能存在道德问题。

D.拒绝执行该策略，并向董事会解释其潜在的法律和道德风险，即使这意味着可能失去您的奖金提成和与好友的良好关系。

情景二：

您是一名独立分析师，为ABC证券公司工作。您刚刚完成了一份关于DEF科技公司的深度研究报告。该报告对DEF公司进行了高度评价