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2025年证券从业资格基础法律法规历年真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券业从业人员从事证券业务活动，必须遵守（）。

A.道德准则

B.行业规范

C.法律法规和职业道德规范

D.公司内部规章制度

2.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是（）。

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.具有完善的业务管理制度

D.主要股东从事证券业务三年以上且有良好的业绩和信誉

3.证券公司为客户开立证券账户，应当审核客户身份信息，确保客户（）。

A.证券账户实名制

B.资金来源合法

C.投资经验丰富

D.财富状况良好

4.下列行为中，不属于《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.利用未公开信息交易

D.转让依法发行的股票

5.发行人向不特定合格投资者发行证券，法律、行政法规规定应当注册的，由（）注册。

A.中国证监会