2026年投行员工培训与考核制度.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年投行员工培训与考核制度

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.2026年，中国投行员工培训的核心目标不包括以下哪项？

A.提升跨境业务能力

B.加强合规风控意识

C.优化内部沟通效率

D.减少业务创新投入

2.在上海证券交易所上市的投行员工，参与科创板项目承销时，以下哪项操作最符合《证券发行与承销管理办法》（2026版）要求？

A.允许通过非公开方式向特定机构配售

B.承销团成员最低不超过5家

C.初步询价阶段剔除5%的有效报价

D.允许承销商以自有资金参与项目资金池

3.2026年，某投行深圳分部员工在撰写IPO招股说明书时，需重点披露的关联方交易不包括：

A.与母公司之间的管理费用分摊

B.子公司向母公司采购原材料

C.承销团成员之间的业务合作分成

D.董事会成员直系亲属持股的关联公司

4.根据香港证监会2026年新规，内地投行员工在香港发行H股时，以下哪项需额外提交生物识别信息？

A.承销商法定代表人

B.项目组核心承销人员

C.财务顾问的普通员工

D.交易员团队

5.在北京证券交易所IPO项目中，2026年最新要求规定，保荐代表人完成项目后，需在多少个工作日内提交尽职调查报告？

A.15个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.45个工作日

6.