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202年证券从业资格证考试证券实务合规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题后括号内）

1.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）元。

A.2亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.20亿元

2.下列关于证券登记结算机构作用的表述中，错误的是（）。

A.负责证券账户管理

B.负责证券的存管和过户

C.负责证券交易的清算和交收

D.负责组织证券发行

3.基金管理人应当在每个会计年度结束后的（）个月内，编制完成基金年度报告，并经审计后披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力。

A.收入来源和财务状况

B.投资经验

C.投资偏好

D.以上都是

5.下列行为中，不属于《证券法》规定的禁止的交易行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.恶意诋毁证券发行人

D.报价行为集中

6.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用（）方式。