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2026年合规培训测试题及答案

1.单项选择题（每题1分，共20分）

1.1根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，对高风险客户开展加强型尽职调查的最低频率为

A.每季度一次?B.每半年一次?C.每年一次?D.每两年一次

答案：B

1.2下列哪一项不属于《个人信息保护法》规定的敏感个人信息？

A.14岁以下未成年人的个人信息?B.银行账户交易明细?C.网页浏览记录?D.医疗健康信息

答案：C

1.3按照《证券法》最新修订，上市公司董事、监事、高级管理人员在窗口期内不得买卖本公司股票，窗口期起算日为

A.定期报告公告前10日?B.定期报告公告前15日?C.定期报告公告前30日?D.业绩预告公告前5日

答案：C

1.4某基金公司拟代销境外基金，应首先向哪一监管机构申请？

A.中国人民银行?B.中国证监会?C.国家外汇管理局?D.银保监会

答案：B

1.5根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到多少条须向省级以上网信部门申请安全评估？

A.10万?B.50万?C.100万?D.500万

答案：C

1.6商业银行违反《商业银行合规风险管理指引》被处以罚款，罚款金额最高可达

A.100万元?B.500万元?C.1000万元?D.2000万元

答案：C

1.7下列哪项行为构成《反不正当竞争法》规定的商业贿赂？

A.