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2025年证券从业资格基础法律法规模拟题库及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行人必须经过监管机构的实质性审核才能发行证券

B.发行人满足法定条件并提交注册文件后，即可发行证券

C.注册制取代了所有形式的核准制

D.注册制的核心是强调发行人的信息披露质量

2.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户的交易结算资金（）。

A.安全完整，与证券公司自有财产严格分离

B.全部用于证券公司的经纪业务收入

C.可以用于证券公司其他业务的资金拆借

D.与客户持有的证券相互抵消

3.下列行为中，不属于《证券法》所禁止的操纵证券市场行为的是（）。

A.集合资金进行证券交易，并对外披露信息诱导他人跟风交易

B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

C.通过分析市场信息，预测并交易证券价格即将上涨的证券

D.使用自己控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

4.某上市公司董事会决定向特定投资者非公开发行股票，根