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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》复习

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.资产管理服务

C.投资建议提供

D.市场信息分析

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.风险揭示原则

C.收入最大化原则

D.独立性原则

3.下列哪项不属于证券投资顾问业务的风险？（）

A.市场风险

B.操作风险

C.法律合规风险

D.信用风险

4.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的资产状况

D.投资建议的更新频率

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须对客户的哪些情况进行分析？（）

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

6.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.向客户提供投资分析报告

B.诱导客户提供虚假信息

C.提供合理的投资建议

D.协助客户完成交易委托

7.证券投资顾问在服务过程中，如