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金融行业期货公司期货经理期货交易操作手册

第1章期货公司合规管理

1.1从业人员基本资格与准入要求

所有拟任期货经理必须在取得《期货公司董事监事高级管理人员任职资格核准文件》前，首先通过中国证监会指定的期货交易所组织的期货经纪人资格考试，并持有期货从业人员资格证书。若拟任经理具备期货从业资格，还需额外通过期货公司董事监事高级管理人员任职资格核准考试，方可获得任职资格核准文件。期货经理在取得任职资格核准文件后，必须与期货公司签订书面劳动合同，并在期货公司总部或指定部门完成岗前培训，培训内容包括法律法规、公司规章制度、风险管理制度及合规操作实务。

期货经理上岗前必须接受为期不少于15天的岗前培训，培训结束后需由期货公司总部组织考核，考核合格后方可正式上岗。若期货经理在培训期间发现培训大纲存在重大缺陷，有权要求修订大纲并重新组织考核。期货经理在取得任职资格核准文件后，必须将核准文件复印件及培训考核合格证明复印件报送期货公司总部备案，并建立个人合规档案，档案中应详细记录其履历、培训内容及考核结果。期货经理在任职期间，若发现公司内部控制制度或风险管理制度存在重大缺陷，应及时向期货公司总部报告，并配合总部组织修订完善相关制度，确保制度符合最新监管要求。

期货经理在任职期间，若发现公司存在重大合规风险或案件隐患，应立即向期货公司总部报告，并配合总部启动应急预案，确保风险可