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2026年证券从业资格证考试证券发行试卷.doc

2026年证券从业资格证考试证券发行试卷.doc

    2026年证券从业资格证考试证券发行试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？

    A.公开原则

    B.公平原则

    C.公正原则

    D.自愿原则

    2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

    A.帮助发行人制定发行方案

    B.进行市场宣传和推介

    C.确保证券发行符合监管要求

    D.直接管理发行人的日常经营

    3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发

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