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2025年证券行业研究部研究员研究报告管理手册

第1章总则

1.1编制依据与适用范围

本手册严格遵循《证券期货业研究部工作规范》、公司《信息安全管理规定》及国家金融监督管理总局关于证券研究报告合规性指引等法律法规，确立全行业研究文档的标准化操作框架，确保研究产出符合监管合规要求。适用范围涵盖证券行业研究部所有在职研究员、实习生及第三方合作机构调研人员的日常文档操作，适用于从选题立项、初稿撰写、内部评审到最终归档的全生命周期管理。

手册明确界定文档类型，包括深度研究报告、行业对比分析、投资策略建议书及数据可视化图表包，要求所有文档必须包含完整的作者签名、日期及版本号标识。适用范围排除非结构化会议记录及临时邮件，仅针对正式提交的书面研究成果进行标准化管控，确保研究数据的可追溯性和研究结论的严谨性。手册适用于研究部内部知识库建设及外部客户交付前的文档预审流程，作为衡量研究员工作质量的核心依据，也是评估研究员绩效考核的重要维度。

在手册执行过程中，所有文档必须附带详细的“研究背景说明”和“数据来源脚注”，严禁使用模糊表述或未经核实的二手数据，确保研究结论建立在坚实的数据基础之上。

1.2文档管理与版本控制

建立“研究文档库”集中管理平台，所有文档必须至指定服务器，严禁通过个人网盘或即时通讯软件发送未经审核的文档，杜绝信息泄露风险。实行“唯一版本”原则，同一项研究任