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证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试及答案

一、单项选择题（每题2分，共20题，合计40分）

1.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券经营机构应当于每年（）前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月31日

B.3月31日

C.6月30日

D.12月31日

2.证券从业人员在开展投行业务时，发现项目方实际控制人拟赠送其价值1.5万元的购物卡，正确的处理方式是（）。

A.直接拒绝并登记备案

B.先行收受，事后上交给公司合规部门

C.接受后用于项目招待支出

D.与项目方协商降低价值至5000元后收受

3.某证券公司资管部门员工张某，利用职务便利将公司自营账户的盈利交易优先分配给其管理的客户资管产品，该行为违反了廉洁从业规定中的（）。

A.禁止利用未公开信息谋取利益

B.禁止利益输送

C.禁止商业贿赂

D.禁止不当竞争

4.证券经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，其中不包括（）。

A.利益冲突识别与管理机制

B.从业人员廉洁档案制度

C.客户投诉快速响应机制

D.业务提成超额奖励机制

5.证券从业人员王某的配偶在其执业地注册了一家与证券业务相关的咨询公司，王某应当在（）内向公司报告。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作