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证券经营机构及其工作人员廉洁从业测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20题，40分）

1.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（以下简称《廉洁从业规定》），证券经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月31日

B.3月31日

C.6月30日

D.12月31日

2.证券经营机构工作人员在开展业务过程中，因工作关系知悉的未公开信息，下列处理方式中符合廉洁从业要求的是（）。

A.告知近亲属用于证券交易

B.自行利用信息进行股票买卖

C.严格保密并禁止任何形式的利用

D.向客户透露以维护客户关系

3.某证券公司投行部员工张某在承做IPO项目时，项目发行人提出为其提供欧洲商务考察机会（费用由发行人承担），张某的正确做法是（）。

A.接受并事后向公司报备

B.拒绝并向公司合规部门报告

C.与发行人协商由公司报销部分费用后接受

D.视为正常业务交流接受

4.根据《廉洁从业规定》，证券经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，其第一责任人是（）。

A.合规总监

B.首席风险官

C.董事长或主要负责人

D.监事会主席

5.证券经营机构工作人员不得以下列哪种方式向他人输送不正当利益？（）

A.按