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银行行业合规部合规员合规审查管理手册

第1章总则

1.1编制目的与依据

本章节旨在确立银行合规部合规审查工作的根本目标，即通过标准化的审查流程，确保所有业务操作严格遵循国家法律法规、监管政策及内部规章制度。依据《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构从业人员行为管理指引》以及《银行业金融机构合规管理指引》等上位法，明确合规审查是银行风险防控体系中的第一道防线。

结合《中国人民银行关于加强银行业金融机构内控管理有关工作的通知》（银监发〔2019〕41号）的要求，将合规审查从“事后监督”前移至“事前预防”和“事中控制”的关键节点。本手册的编制依据涵盖监管机构的最新监管规则、行业最佳