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2026年证券投资顾问业务能力测试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益最大化原则

B.风险揭示充分原则

C.收入最大化原则

D.交易量最大化原则

2.根据中国证监会相关规定，证券投资顾问从事业务活动时，必须（）。

A.与客户签订书面合同

B.仅提供投资分析报告

C.代理客户进行交易

D.收取固定咨询费

3.下列关于证券投资顾问业务范围的表述，正确的是（）。

A.可以代理客户进行证券交易

B.可以承诺收益或分担损失

C.可以提供证券承销服务

D.仅限于为客户提供投资建议

4.客户风险承受能力评估中，属于“保守型”风险承受能力特征的是（）。

A.能够承受较大的投资损失

B.偏好低风险、稳定收益的投资

C.愿意投资于高风险、高收益产品

D.对投资收益要求较高，可接受一定风险

5.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资目标

C.财务状况

D.以上都是

6.下列关于证券投资顾问执业行为的表述，错误的是（）。

A.应当以客户利益为先

B.