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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》备考攻略

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.资产管理

C.投资建议提供

D.市场分析

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.收入最大化

D.合法合规

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场

B.提供投资决策建议

C.代理客户进行证券交易

D.评估客户风险承受能力

4.证券投资顾问与证券经纪人相比，主要区别在于（）。

A.服务对象不同

B.业务范围不同

C.资质要求不同

D.以上都是

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资目标

C.财务状况

D.以上都是

6.证券投资顾问业务中，关于信息披露的要求，以下说法错误的是（）。

A.信息披露必须真实、准确、完整

B.信息披露可以延迟进行

C.信息披露方式应便于客户理解

D.信息披露内容应包括投资风险

7.客户风险承受能力评估结果的有效期