2026年证券从业资格考试全真模拟卷二十一.docVIP

2026年证券从业资格考试全真模拟卷二十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的各项业务和部门。

C.内部控制制度的制定应遵循合法、合规、审慎的原则。

D.内部控制制度的执行应由董事会直接负责，无需管理层参与。

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不属于其职责范围？（）

A.客户信用评估

B.融资融券合同的签订

C.资金和证券的划转

D.客户的投资决策指导

3.下列关于证券公司风险管理体系的说法，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，无需考虑操作风险。

B.风险管理体系的建立应独立于公司的业务部门。

C.风险管理体系的评估应定期进行，至少每年一次。

D.风险管理体系的执行结果无需向监管机构报告。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向特定客户募集资金进行投资。

B.未经客户同意，将客户资产用于其他用途。

C.建立健全的资产管理业务内部控制制度。

D.定期向客户披露资产净值和投资情况。