202年基金从业资格考试证券投资基金基础知识监管政策解读含解析.docxVIP

202年基金从业资格考试证券投资基金基础知识监管政策解读含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金市场的监督管理机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

2.下列关于基金管理人职责的表述，错误的是？

A.管理基金资产

B.编制基金财务报告

C.办理基金备案

D.决定基金投资策略

3.基金信息披露的“实质性原则”要求披露的信息应当具有什么性质？

A.简洁明了

B.披露及时

C.与投资者作出投资决策有重大关系

D.图文并茂

4.我国《证券法》规定的，公开发行证券票面总额超过人民币五千万元的，应当由哪个机构承销？

A.基金管理人自行销售

B.证券公司

C.基金销售机构

D.中国证监会

5.下列不属于我国基金业协会对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等会员单位进行自律管理方式的是？

A.责令改正

B.出具警示函

C.禁止会员之间的业务合作

D.处以罚款

6.下列关于合格投资者资格的表述，符