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证券行业反洗钱知识测试题

判断题

1.《中华人民共和国反洗钱法》指出，金融机构董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员能够证明自己已勤勉尽责采取反洗钱措施的，可以不予处罚。

答案：对

解析：根据《反洗钱法》相关规定，金融机构相关人员如能证明已尽到反洗钱职责，可免于处罚，体现了责任认定的合理性。

2.预防恐怖主义融资活动并不适用《中华人民共和国反洗钱法》。

答案：错

解析：《反洗钱法》明确将预防恐怖主义融资活动纳入适用范围，反洗钱工作包括预防通过各种方式掩饰、隐瞒恐怖活动犯罪所得及其收益。

3.单位和个人拒不配合金融机构依照《中华人民和国反洗钱法》采取的合理的客户尽职调