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2026年证券从业资格试卷四十九

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资融券业务的推广和客户服务。

B.融资融券业务的资金和证券结算。

C.融资融券业务的信用风险控制。

D.融资融券业务的自营投资管理。

3.下列关于证券公司风险管理制度的说法中，正确的是（）。

A.风险管理制度应由业务部门单独负责制定和执行。

B.风险管理制度应定期进行评估和改进。

C.风险管理制度的执行结果应由业务部门直接考核。

D.风险管理制度应与公司战略规划无关。

4.证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.长期投资原则。

5.证券公司从事自营业务时，其自营投资决策机制应（）。

A.由总经