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证券内幕交易侵权责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《关于依法从严打击证券违法活动的若干规定》等国家法律法规，以及集团母公司关于内控合规管理的要求，结合公司实际业务发展需要，为有效防控证券内幕交易风险，规范相关业务流程，明确侵权责任追究机制，特制定本制度。制度旨在通过建立健全内幕交易风险防控体系，保障公司资产安全，维护市场秩序，促进企业稳健经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司参与证券交易、信息获取、信息传递等所有相关业务场景，包括但不限于投资决策、信息披露、市场研判、员工个人证券交易管理等环节。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）证券内幕交易专项管理：指公司围绕内幕信息形成、获取、泄露、使用等环节，建立的风险识别、预警、处置、追究的全流程管理机制。

（二）内幕交易风险：指因内幕信息非公开披露或不当使用，可能导致公司或相关方利益受损的法律及合规风险。

（三）合规操作：指员工在证券交易及相关活动中，严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度的行为规范。

第四条证券内幕交易专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景及人员均纳入内幕交易风险防控范围，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在内幕交易防控中的具体职责，实现责任闭环。

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