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证券承诺制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司监督管理条例》等国家相关法律法规，参照《证券公司合规管理实施规定》等行业准则，并结合集团母公司关于风险防控与合规经营的整体要求，同时充分考虑本公司证券业务运营的实际情况，旨在建立健全证券承诺制度，规范承诺行为，防控专项风险，提升合规经营水平。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖证券业务全流程，包括但不限于：证券发行与承销、投资银行、资产管理、自营投资、研究咨询等业务场景，以及与第三方机构的合作、内部决策、外部沟通等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）证券承诺专项管理：指公司为确保证券承诺行为的合法性、真实性、完整性，建立全过程管理机制，包括承诺的制定、审核、履行、监督及责任追究等环节的系统化安排。

（二）证券承诺风险：指因承诺内容不实、履行不到位或违规承诺而引发的法律责任、市场声誉损失、运营障碍等潜在风险。

（三）证券承诺合规：指承诺行为严格遵守法律法规、监管要求及公司内部制度，确保承诺的合理性、必要性及可执行性。

（四）证券承诺监督：指管理层、内控部门及合规部门对承诺履行情况的持续跟踪、检查及评估。

第四条证券承诺专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有涉及证券承诺的业务场景均纳入制度管控范围