企业合规性检查及自查模板.docVIP

一、适用范围与应用情境

二、操作流程与实施步骤

（一）前期准备阶段

成立检查工作组：由企业法务、内控、财务、人力资源、业务部门负责人组成专项检查小组，明确组长（建议由企业高管或法务负责人*担任），统筹检查工作。

制定检查计划：根据企业实际业务特点，确定检查范围（如全流程/特定环节）、检查重点（如数据安全、劳动用工、税务管理等）、时间节点及人员分工，形成《合规检查工作计划表》。

收集合规依据：梳理相关法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》等）、行业监管规定、企业内部制度（如《合规管理办法》《合同管理规范》等），作为检查判定标准。

（二）自查实施阶段

分领域逐项检查：对照《企业合规性检查清单模板》（见第三部分），按检查领域划分责任部门，由部门负责人牵头自查，重点核查：

制度是否健全且有效执行；

业务流程是否符合合规要求；

关键环节（如合同签署、数据采集、薪酬发放等）是否存在违规操作；

员工是否接受过合规培训并理解相关要求。

记录自查情况：对检查中发觉的问题，详细记录问题描述、涉及范围、产生原因及潜在风险，填写《合规自查问题记录表》。

初步风险评估：对问题按风险等级分类（如高风险：可能导致重大处罚或声誉损失；中风险：可能引发监管关注或经济损失；低风险：存在轻微违规但影响较小），形成初步风险评估报告。

（三）整改落实阶段

制定整改方案：针对自查发觉的问题，由责任部门制定整改措施