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2026年金融机构数据安全管理自检自查报告范文

一、工作概述

1.1自查背景

2026年，国家金融监督管理总局发布《金融业数据安全管理办法（2026版）》，要求持牌金融机构每年开展不少于一次的数据安全全面自查，并于6月30日前向属地监管局报送书面报告。本机构依据《办法》第三十二条至第三十八条所列九大类、六十七项指标，对全集团2025年7月1日至2026年5月31日期间的数据安全管理工作进行了系统梳理与现场核查。

1.2自查范围

本次自查覆盖集团总部及境内全部一级分支机构（18家）、二级分行（242家）、村镇银行（35家）、理财子公司（2家）、金融科技子公司（1家），涉及系统368套、数据资产12.4PB、外部合作机构312家、第三方数据接口1,086个，实现业务、技术、管理三条线全覆盖。

1.3自查方法

采用“现场+远程”“工具+人工”“抽样+穿透”组合方式：

工具扫描：部署自研“DataSec-Scanner3.0”对全量数据库、大数据平台、对象存储进行漏洞与敏感数据发现，累计扫描IP8,472个、库表46.3万张；

人工访谈：对董事会风险控制委员会、高级管理层、信息科技部、数据管理部、法律合规部、各业务条线共计126名关键岗位人员进行半结构化访谈；

文档调阅：调阅制度、策略、流程、日志、合同、培训记录等1,834份；

渗透验证：委托国家网络安全等级保护测评中心对核心