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证券试题法律法规

一、选择题（30分）

1.单选题（15题，每题1分，共15分）

1.下列哪项不属于《证券法》规定的证券品种？

A.股票

B.债券

C.期货

D.投资基金份额

2.根据《证券法》，证券发行实行什么制度？

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

3.下列关于证券公司的说法，错误的是？

A.证券公司可以从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务

B.证券公司可以为客户提供融资融券服务

C.证券公司可以从事证券自营业务

D.证券公司可以从事银行业务

4.《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

5.根据《证券法》，下列哪项行为属于内幕交易？

A.依据公开信息买卖证券

B.依据已公开的信息进行投资决策

C.利用内幕信息买卖证券

D.依据市场趋势进行投资

6.《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人员不包括？

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.证券公司的普通员工

7.根据《证券法》，下列哪项不属于禁止的交易行为？