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企业财务部门风险控制岗位职责示范.docx

企业财务部门风险控制岗位职责示范

一、核心工作职责

（一）风险识别与评估

1.系统性梳理与评估：定期或不定期牵头组织对公司各项业务活动、财务流程进行全面的风险梳理，识别潜在的财务风险点，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。

2.风险量化与分析：运用适当的风险评估方法与工具，对识别出的风险进行定性与定量分析，评估其发生的可能性及潜在影响程度，建立风险清单与风险矩阵。

3.专项风险评估：针对重大投资项目、融资活动、并购重组、新业务拓展等关键领域或特定事项，开展专项财务风险评估，出具独立的风险评估报告，为决策提供依据。

（二）风险控制体系建设与完善

1.制度建设与优化：牵头或参与制定、修订公司财务风险控制相关的制度、流程和管理办法，确保其科学性、前瞻性和可操作性，并监督执行。

2.标准与模型构建：参与或推动建立关键风险指标（KRIs）体系、风险预警阈值、风险限额管理等标准与模型，提升风险管控的精细化水平。

3.内控流程嵌入：推动将风险控制要求嵌入到财务日常操作流程中，实现对业务前端的风险前置控制，确保内控措施的有效落地。

（三）风险监控与预警

1.日常监控：持续监控公司经营活动中的各项财务风险指标和关键控制点，通过数据分析、流程穿行测试等方式，及时发现异常情况和潜在风险。