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2025年证券投资基础法律法规模拟练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.根据我国《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。该规定体现的是公司设立的（）原则。

A.资本确定

B.发起人资格

C.法人独立

D.股东有限责任

2.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行审核权完全集中在发行监管机构，实行实质审查

B.发行申请人只需保证所提供信息的真实性、准确性、完整性，不承担发行上市决策责任

C.注册制意味着发行审核机构对发行人的经营可行性作出判断

D.注册制的核心在于强调发行人提供真实信息的责任

3.某上市公司董事王某在知道公司即将发布重大亏损消息前，将其告知自己的好友并建议其卖出公司股票。王某的行为构成（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.侵占公司财产

4.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用状况进行评估，并以书面形式向客户提供风险揭示书