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2025年证券从业资格《证券发行与承销》最新测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人提交全面、真实的注册文件，由监管机构判断是否影响投资者利益

B.发行人自行判断发行是否符合法定条件，无需监管机构核准

C.监管机构对发行人的发行行为进行实质审查和批准

D.发行人需获得交易所的特别许可才能进行发行

2.证券公司从事证券承销业务，应当依照《证券发行与承销管理办法》的规定取得相应的业务资格。下列关于保荐机构（主承销商）职责的说法，错误的是（）。

A.负责召集发行人股东大会

B.对发行人的发行申请文件进行核查

C.担任发行人的财务顾问

D.确保发行人符合持续信息披露的要求

3.某上市公司拟通过增发方式筹集资金，用于补充流动资金。根据规定，该次增发应当（）。

A.优先向原股东配售

B.对社会公众投资者公开发行

C.只能向特定机构投资者非公开发行

D.报国务院证券监督管理机构核准

4.在首次公开发行股票的询价过程中，有效报价的确定机制通常是指（）。

A.所有报价中最高价与