2026年05月基金从业法律法规押题第2套.docx

第1题

题目：根据《诚信办法》，以下（）主体的相关诚信信息不会被记入证券期货市场诚信档案。

A.证券业从业人员

B.为证券期货业务提供存管服务的商业银行存管部门高级管理人员

C.与证券期货市场活动无任何关联的普通个体工商户

D.证券公司的董事、监事和高级管理人员

正确答案：C

解析：《诚信办法》规定，记入诚信档案的是“从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织”及“其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织”。C项与证券期货市场活动无关联，不会被记入。

第2题

题目：某公募基金拟于2019年7月11日（周四）公开发售，该公募基金的基金管理公司最晚应于（）在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A.2019年7月7日B.2019年7月8日C.2019年7月9日D.2019年7月10日

正确答案：B

解析：基金份额发售前3日（不含发售日）需登载相关文件。7月11日发售，最晚7月8日公布（7月9日、10日不足3日？计算：7月11日发售，3日前为7月8日，含当日？通常为发售前3个工作日，7月8日符合）。故B。

第3题

题目：在货币市场基金销售中，以下情形合规的是（）。

A.某互联网基金销售平台承诺在活动期间，购买该平台货币市场基金T+0产品“XX宝”，最低年化收益率4.20%