2026年05月基金从业法律法规押题第1套.docx

第1题

题目：基金行业锚定的根本目标是（）

A.降低金融产品投资风险B.实现行业规模全球第一C.提升机构盈利水平D.服务中国式现代化

正确答案：D

解析：2024年3月，中国证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，提出行业机构要牢固树立大局意识，把功能性放在首要位置，锚定服务中国式现代化这一根本目标。故本题选D。

第2题

题目：目前对于我国大部分基金公司来说，公募基金销售的主要渠道是（）。

A.证券投资咨询机构B.保险机构C.商业银行D.期货公司

正确答案：C

解析：目前市场上公募基金的渠道主要有银行网点（为主）和券商营业网点，渠道销售的任务就是通过渠道把自家的公募基金卖给散户，为公司赚取管理费。

第3题

题目：根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

I、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行行政处罚，并予以公告

II、制定和实施基金行业自律规则，监管检查执业行为

III、依法办理非公开募集基金的登记、备案

IV、制定上市规则、交易规划、会员管理规划等

A.II、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、III

正确答案：B

解析：协会的职责主要包括自律规则制定、执业检查、非公开募集基金登记备案等，但无行政