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科技创新创业投资风险防范制度

第一章总则

第一条为有效防控科技创新创业投资过程中的专项风险，规范相关业务流程，提升风险管理能力，保障公司资产安全与战略目标的实现，特制定本制度。通过建立健全风险防范体系，明确管理职责，强化过程管控，确保投资决策的科学性与合规性，推动公司科技创新创业投资业务的健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，涵盖科技创新创业投资业务的各个环节，包括但不限于项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、风险处置等。具体适用范围包括但不限于以下场景：

（一）通过股权投资、债权投资、创业投资等方式参与科技创新创业项目的投资活动；

（二）对下属单位或关联方的科技创新创业投资项目的管理；

（三）涉及科技创新创业投资相关的合作、并购、重组等业务。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）科技创新创业专项管理：指公司针对科技创新创业投资业务，从风险识别、评估、控制、处置到持续改进的全流程管理体系，包括组织架构、职责分工、流程规范、制度执行、监督考核等要素的有机整合。

（二）专项风险：指在科技创新创业投资过程中可能出现的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、投后管理风险等。

（三）专项合规：指科技创新创业投资业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范、公司制度及外部监管要求，确保业务行为