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2025年证券公司业务合规模拟测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的首字母填入括号内）

1.下列关于证券公司注册资本要求的表述，错误的是？

A.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元。

B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元。

C.经营证券自营、资产管理业务的，注册资本不得低于人民币2亿元。

D.经营全部证券业务（综合类）的，注册资本不得低于人民币5亿元。

2.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是？

A.客户自愿原则

B.公平原则

C.投资适当性原则

D.以上都是

3.证券公司办理融资融券业务，对单一客户的融资余额与该客户信用证券账户资产价值的比例不得超过？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

4.下列行为中，不属于内幕交易的是？

A.证券公司工作人员利用职务便利获取未公开信息，建议客户买卖证券。

B.证券公司董事将其知悉的、尚未公开的重大合同信息告知其朋友，并指示其买入相关公司的股票。

C.证券公司客户经理告知其客户：“我内部人士告诉t?i，某某公司即将