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2026年证券从业资格模拟卷十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券账户的管理

C.融资融券交易的风险控制

D.融资融券业务的资金拆借

3.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，忽略信用风险和操作风险。

B.风险管理体系的建立应由业务部门独立完成，无需合规部门的参与。

C.风险管理体系的评估应定期进行，以确保其有效性。

D.风险管理体系的改进应仅基于内部评估结果，无需外部审计。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向合格投资者提供资产管理产品

B.严格遵守资产管理合同的约定

C.定期向投资者披露资产管理产品的净值和风险状况