2026年证券发行师考试《发行法律》试卷.docVIP

2026年证券发行师考试《发行法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪一项不属于证券发行的法律要求？

A.发行人必须具备相应的发行资格

B.发行文件必须真实、准确、完整

C.发行价格由市场供求决定，无需监管机构批准

D.发行人需披露关联交易信息

2.根据《证券法》，证券发行注册制的核心原则是？

A.审批制

B.注册制

C.审查制

D.核准制

3.证券发行过程中，承销商的主要职责不包括？

A.确保发行文件的真实性

B.组织投资者进行路演

C.代收发行款

D.评估发行风险

4.下列哪一项不属于发行文件的必备内容？

A.发行人的财务状况

B.发行人的股权结构

C.发行人的管理团队

D.发行人的竞争对手分析

5.根据《公司法》，证券发行人必须披露的信息不包括？

A.发行人的主营业务

B.发行人的盈利预测

C.发行人的主要股东

D.发行人的员工薪酬

6.证券发行过程中，保荐机构的主要职责是？

A.评估发行价格