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2026年证券公司业务《公司业务》案例分析卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司在开展资产管理业务时，以下哪项不属于其核心职责？

A.管理客户资产，实现投资收益

B.评估市场风险，制定投资策略

C.直接执行客户交易指令

D.监管市场动态，提供投资建议

2.在证券公司融资融券业务中，以下哪种情况会导致客户被强制平仓？

A.融资利率下降

B.客户信用评级提升

C.股票价格大幅下跌

D.客户追加保证金

3.证券公司开展自营业务时，以下哪项行为违反了监管规定？

A.严格遵守投资纪律

B.保持自营规模适度

C.利用内幕信息进行交易

D.定期进行风险控制

4.证券公司在承销证券时，以下哪项属于超额配售选择权的主要作用？

A.提高发行价格

B.增加承销费用

C.平衡市场供需

D.减少发行风险

5.证券公司开展投资银行业务时，以下哪项是IPO项目的核心环节？

A.发行定价

B.客户开户

C.资金清算

D.信息披露

6.证券公司在开展证