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2026年证券从业资格试卷四十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应覆盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定应参考同行业其他公司的做法，无需结合自身实际情况。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行评估和改进。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资融券业务的推广和客户服务。

B.融资融券业务的资格审核和风险评估。

C.融资融券业务的资金管理和风险控制。

D.股票自营业务的交易和投资管理。

3.下列关于证券公司风险管理的基本原则，错误的是（）。

A.全面性原则，即风险管理体系应覆盖所有业务和部门。

B.重要性原则，即重点关注重大风险和关键风险点。

C.效益性原则，即风险管理应优先考虑经济效益最大化。

D.持续性原则，即风险管理体系应不断优化和改进。

4.证券公司从事资产管理业务时，其投资决策机构的主要职责不包括（）。

A.制定投资策略和投资计划。

B.审批投资决策委员会的决议。

C.监督投资项目的执行情况。