2026年证券从业法律法规真题题库.docx

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证券从业法律法规真题题库

一、单选题（只有一个正确答案）

1.证券公司从事证券自营业务，下列哪项不属于其合规管理要求？

A.制定自营业务管理制度

B.实施自营业务风险控制

C.定期进行自营业务审计

答案：C

解析：证券公司从事自营业务需要制定相关管理制度和风险控制措施，但不一定需要定期进行自营业务审计。

2.以下哪项不属于《证券法》规定的信息披露义务？

A.上市公司定期报告

B.上市公司临时报告

C.证券公司年度审计报告

答案：C

解析：《证券法》规定的信息披露义务主要包括上市公司定期报告和临时报告，不包括证券公司年度审计报告。