金融业投行部投行员投行项目签约手册（执行版）.docxVIP

金融业投行部投行员投行项目签约手册（执行版）

第1章项目立项与尽职调查

1.1项目筛选标准与立项流程

在启动尽职调查前，投行部首先需依据预设的“项目漏斗模型”对潜在标的进行初步过滤，剔除不符合战略导向或规模门槛的标的，确保进入尽调池的项目具备可执行性。②具体而言，投行员需严格对照“行业赛道匹配度”（如是否属于国家战略新兴产业）、“融资规模适配性”（如是否满足单一项目融资上限）及“财务数据真实性”三大核心维度进行打分，对得分低于阈值的标的直接关闭。立项流程中，投行部需建立标准化的“立项书（ProjectCharter）”模板，明确项目背景、核心诉求、合作模式及预期收益，并邀请法务、风控及外部顾问共同评审，以形成初步的合规性意见。④对于通过初步筛选的项目，投行员需收集标的公司的最新审计报告、工商登记档案及核心高管简历，重点核实其股权结构的清晰度和历史沿革的合规记录，为后续尽调奠定基础。⑤立项决策需遵循“自上而下”的审批机制，由部门总监对尽调团队组建情况、所需外部资源（如律师、会计师）及潜在风险敞口进行最终裁定，确保项目资源投入与预期回报相匹配。一旦立项获批，投行部需立即启动“项目启动会”（Kick-offMeeting），向项目组明确时间表、责任分工及保密要求，确保全员对项目的战略意义和具体任务有高度共识。

1.2初步尽调与风险识别

在正式进场前，投行部需对